נבקש לעדכנכם אודות פרסום עמדת סגל חדשה של רשות ניירות ערך ("הרשות") מיום 18 בנובמבר 2024 בדבר הצעה ותיווך של הסדרי השקעה משותפת.
העמדה עוסקת בשלושה נושאים:
• מגבלת הפניה לציבור לפי חוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1994 ("חוק השקעות משותפות"), בדגש על פניה למשקיעים שאינם כשירים, קביעה שאיסור הפניה לציבור חל על כלל הגורמים הפונים למשקיעים והיחס בין מגבלות על מספר המשקיעים לשימוש במספר מכשירי השקעה הנוצרים על-ידי אותו גורם.
• היקף תחולתה של חובת רישיון ייעוץ או שיווק השקעות בהתאם לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995 ("חוק הייעוץ"), בדגש על חובת הרישיון ביחס לכל מי שנוטל חלק משמעותי בהליך של ייעוץ או שיווק השקעות והשקעות במוצרים מובנים מסוגים מסוימים.
• שירותי ייעוץ או שיווק השקעות על קרנות זרות.
העמדה עוסקת בשלושה נושאים:
• מגבלת הפניה לציבור לפי חוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1994 ("חוק השקעות משותפות"), בדגש על פניה למשקיעים שאינם כשירים, קביעה שאיסור הפניה לציבור חל על כלל הגורמים הפונים למשקיעים והיחס בין מגבלות על מספר המשקיעים לשימוש במספר מכשירי השקעה הנוצרים על-ידי אותו גורם.
• היקף תחולתה של חובת רישיון ייעוץ או שיווק השקעות בהתאם לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995 ("חוק הייעוץ"), בדגש על חובת הרישיון ביחס לכל מי שנוטל חלק משמעותי בהליך של ייעוץ או שיווק השקעות והשקעות במוצרים מובנים מסוגים מסוימים.
• שירותי ייעוץ או שיווק השקעות על קרנות זרות.
הנושאים האמורים רלוונטיים, בין היתר, לפעילותן של קרנות השקעה אלטרנטיביות וגופים הפועלים לתיווך השקעות בקרנות מהסוג האמור.
לעמדת סגל הרשות לחצ/י כאן
הסקירה לעיל הינה בבחינת תמצית. המידע הכלול בה נמסר למטרות אינפורמטיביות בלבד ואין במידע כדי להוות ייעוץ משפטי.
